对独立基金销售机构的股东也进行了调整 基金销

 视觉设计     |      2020-08-31 13:13

此次《销售措施》规定,独立基金销售机构只能销售公募和私募产品。在资管新规的要求下,使各大基金销售机构更加专注于资产销售。“这起到了澄清源头的作用”

此次修订旨在以保护投资者合法权益为出发点和落脚点,坚持问题导向和风险导向,坚持资金安宁和经营安宁,守住合规销售行为底线。着力提升基金销售机构专业服务能力和合规风控水平,强化永久理性投资理念,着力培育基金行业健康成长生态。

映米基金CEO肖文在接受财联社采访时表示:“‘治理措施’的改版正处于全社会各行业的数字化浪潮中。在资管行业资管新规实施的背景下,也是在净值型产品逐渐成为资管行业主流产品的重要时刻推出的。此次出台的相关立法,实时回应了市场诉求。“一方面,鼓励更多相关机构从事公募基金销售行业.”另一方面,也对规范从事基金销售业务的相关机构经营提出了更高、更明确的要求。对实现整个资管行业的永久规范增长将起到重要作用。“

首先,基金管理人与基金销售机构可以约定提取基金管理人与基金销售机构协议中一定比例的客户维护费。

首先,在“尾随佣金”上限的基础上增加了“尾随佣金”上限。客户维持费与基金管理费的约定比例不得超过基金管理费的50%。

向私人投资者销售形成的客户维护费与基金管理费的约定比例不得超过50%。向非私人投资者销售形成的客户维护费与基金管理费的约定比例不得超过30%。

公募基金销售“大法”出台,尾随佣金设上限,饥饿营销、诱导频繁申赎违规

记者梳理后发现,《销售措施》中最重要的部门是消除互联网基金代销时代利用强势行业头寸挤压基金经理,不利于行业长期均衡增长的目的。

强化推荐行为底线思维

三是优化证照续展制度。《销售措施》修订公告公布后,新注册机构将执行续签设备,主要有三类情况不再续签,包括不符合基本业务发展条件、严重缺乏合规和内控、未实际开展公募基金销售业务。

对独立基金销售机构的股东也进行了调整。股东是法人或非法人组织的,要聚焦完善内部控制、完善内部控制、经营规范稳定、最近三个会计年度实现利润、净资产不低于2亿元、补充资本能力等主业。适度负债和资产杠杆水平净资产不低于实收资本的50%或未清偿净资产的50%没有较大金额的到期未清偿债务,股东为自然人的个人私人金融资产不低于3000万元。具有10年以上证券基金业务部经理经验或5年以上证券基金行业高级经理经验。